某上市公司及相关当事人因信息披露违规被罚

　　【合规资讯】

　　2023年1月4日，某上市公司公告称公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《行政处罚决定书》，深圳监管局认定公司存在的违法事实为未依法披露重大仲裁及主要资产被查封、冻结，未依法披露为关联方提供担保，对公司给予警告，并处100万元罚款。部分董事因策划、主导、参与、具体经办、知悉相关担保事项，或签字保证定期报告真实、准确、完整，被认定为直接负责的主管人员或其他直接责任人员，分别被给予警告及罚款。（资讯来源：巨潮资讯网）

　　【合规提示】

　　建议上市公司加强信息披露合规管理，妥善履行信息披露义务：一是制定信息披露事务管理制度，明确（1）上市公司应当披露的信息，确定披露标准；（2）未公开信息的传递、审核、披露流程；（3）信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；（4）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责；（5）董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度等。二是加强对信息披露事项直接负责或其他负有责任人员的管理和监督，教育和培训董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，要求上述人员知悉重大事件发生时，按照公司规定立即履行报告义务。三是为董事会秘书履行职责提供便利条件，加大信息披露合规建设的人力和资源投入。

[ 期号：20230102-20230108]