美国证券交易委员会公布2024年度审查重点

　　【预警资讯】

　　当地时间2023年10月16日，美国证券交易委员会（SEC）公布2024年度合规审查重点，向投资者和注册者通报该部门计划在来年重点关注的主要风险、审查主题和重点。SEC针对投资顾问、投资公司、经纪商、清算机构等不同市场参与者制定审查重点。信息安全和运营弹性、加密资产和新兴金融技术、监管体系合规性和完整性、反洗钱成为SEC未来关注的新兴风险领域。（资讯分类：境外，金融监管，反洗钱；资讯来源：美国证券交易委员会官网）

　　【预警提示】

　　2024年度合规审查重点反映了SEC对市场参与者的广泛监管，为公司推进审查工作和加强合规管理指明了方向。首先，建议公司关注网络安全和隐私保护，持续保持运营弹性。通过部署完备的安全设施和设备、制定相关网络安全机制、开展网络攻击应对演习、加强员工网络安全培训等措施，保护客户数据、防止服务中断。其次，建议公司强化监管系统的合规性和完整性。依据法律要求和行业规定，以系统分类和生命周期管理、第三方提供商管理、业务连续性和灾难恢复为重点，客观评估监管系统的完整性、弹性、可用性和安全性，内部控制设计的有效性。再次，建议公司开展反洗钱自查工作。建立、记录和维护适合公司规模和业务的书面客户识别计划，在此基础上设计合理的书面程序，识别和验证受益人的真实身份，以解决特定业务模式下的反洗钱风险。

[ 期号：20231016-20231022]