【预警资讯】
当地时间2024年1月18日，美国证券交易委员会（SEC）对某头部券商处罚1800万美元。该公司通过签署保密协议的方式，阻碍客户报告其潜在的违规行为，违反美国《吹哨法案》中关于举报人保护的规定。（资讯分类：境外，金融监管；资讯来源：美国证券交易委员会）
【预警提示】
建议企业：一是审查与客户签订的保密协议，协议中应当提供明确便捷的举报通道和举报方式，不得出现妨碍个人向监察机构举报的条款；二是在员工手册中加强对内部举报人的保护，承诺不会通过停职、裁员、处罚、处分等方式对内部举报人进行直接或间接的威胁、报复；三是成立独立违规举报受理和调查部门，规定举报受理和调查处理的流程、时限、公示方式，提高内部处理效率。
[ 期号：20240115-20240121]
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