【预警资讯】
当地时间2024年1月25日，美国证券交易委员会宣布对一家投资顾问公司提出指控，该公司在计算客户养老金时出现错误，并对数据错误的原因给出虚假的、误导性的解释，违反了《宾夕法尼亚州养老金法规》，被SEC处罚150万美元。（资讯分类：境外，金融监管；资讯来源：美国证券交易委员会）
【预警提示】
建议企业：一是遵守运营地的投资顾问服务法律和政策规定，投资顾问公司在计算客户投资回报率时应确保回报率计算方式和数额满足当地法规的要求；二是加强员工培训，当出现财务数据错误时，应当及时上报给审查部门和审计部门，核查错误原因，不得以虚假解释误导客户，避免引发更大的财务风险；三是健全追踪和查证机制，保证客户的财务数据在内部系统“留痕”，当出现计算失误时有利于迅速找到错误点，并及时纠正。
[ 期号：20240122-20240128]
附件下载：
粤公网安备 44030402002963号