【预警资讯】
当地时间2024年2月2日，美国证券交易委员会（SEC）宣布对一家资本管理公司罚款120万美元，该公司开设线上投资交易课程，利用虚假宣传欺诈学员并收取超过100万美元，违反了《联邦证券法》。（资讯分类：美国，金融监管；资讯来源：美国证券交易委员会）
【预警提示】
建议企业：一是在美国开展业务时关注《联邦证券法》的要求，持续跟进关于常见欺诈行为的认定，如虚假宣传、虚假陈述方面的执法案例；二是建立独立的审查部门，针对公司声明和宣传材料内容进行审核，对公司的公开信息和宣发内容进行交叉核实，及时处理和防范；三是加强员工对于欺诈行为的培训，制定员工手册，将属于欺诈的违法行为进行举例说明，并提供匿名举报通道。
[ 期号：20240129-20240218]
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