中国金融期货交易所对某私募基金管理有限公司实施纪律处分

　　【合规资讯】

　　2024年2月28日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海某私募基金管理有限公司及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。在未申报实际控制关系期间，该公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为。证监会在答复记者提问时指出，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。（资讯分类：境内，金融监管；资讯来源：中国证券监督管理委员会，中国金融期货交易所）

　　【合规提示】

　　建议私募股权投资基金管理公司：一是定期组织合规培训和教育活动，向从业人员培训行业相关法规、规章等方面的知识，通过内部刊物、会议、邮箱等渠道，定期向从业人员发布合规信息和要求；二是制定详细的从业人员证券投资申报制度，明确从业人员在进行证券投资时的申报义务和程序，包括证券投资的申报时间要求、申报内容、申报方式等，保障申报制度的透明度和合规性；三是设立风险管理部门，负责监测和管理投资组合的风险，在定期评估市场风险、行业风险、财务风险的基础上，加强对高风险交易行为的监测和管理，防范利用不正当手段规避交易所交易限额制度的行为。

[ 期号：20240226-20240303]