上交所发布《上海证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务》

　　【合规资讯】

　　2024年9月27日，上海证券交易所发布《上海证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务（2024年9月修订）》（以下简称《指南》）。《指南》主要内容包括债券交易参与人及债券交易的一般要求、债券交易方式、债券现券交易及债券回购交易、交易行为监督、应急交易及交易异常情况处理等。本次修订的主要变化在于细化了债券基准做市品种的范围。（资讯分类：境内，金融监管；资讯来源：上海证券交易所）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是加强对自身技术系统、风险管理和内部控制制度的合规审查，参考《指南》所提出的要求，加强对业务风险的识别能力，如市场风险、模型风险等；二是严格遵循交易规范，通过业务隔离措施确保债券交易合规，例如实行人员岗位隔离，设置专门的交易明细核对岗位强化业务管控；三是建立风险预警系统，对债券市场的交易行为、价格波动进行分析，关注交易类型保存情况、交易数据等问题，通过业务审批、风险预测和监测功能识别交易风险。

[ 期号：20240923-20240929]