大型油田技术服务集团被美国财政部罚款140万美元

　　【合规资讯】

　　当地时间2021年9月27日，美国财政部宣布全球最大油田技术服务集团公司的子公司将支付140万美元的罚金，原因是该子公司违规向俄罗斯天然气石油大陆架公司北极项目提供服务。这是该油田技术服务集团第二次因违反制裁规则而被美国政府罚款。2015年3月25日，该集团承认旗下子公司向伊朗和苏丹出口了技术与服务，并因违反美国出口管制制裁法律向美国政府支付了2.327亿美元的罚款。（资讯来源：美国财政部网站）

　　【合规提示】

　　美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）管理各项制裁计划（Sanctions Programs），并主要对伊朗、朝鲜、俄罗斯、古巴等一些国家实施严格经济制裁。OFAC在执法中识别应当遵守其制裁计划与规则的主体是否与被制裁的主体进行了交易或合作，并可能通过与美国管辖权相关的各种“连接点”（即任何与美国相关的因素，如交易通过美国银行、使用美元结算、产品使用了美国组件、交易有美籍员工参与，或导致美国人违反制裁规定等）对非美国企业进行域外制裁，制裁措施中就包括将违规主体列入特别指定国民清单（SDN清单）或处以罚款等。业务涉及OFAC相关制裁计划的企业应当建立健全经济制裁合规体系，梳理相关合规要求并持续地开展业务合规评估工作，对制裁风险较高的项目应当避免涉及任何美国“连接点”。

[ 期号：20210927-20211003]