美国财政部发布《2021年度制裁回顾》

　　【合规资讯】

　　当地时间2021年10月18日，美国财政部外国资产控制办公室发布《2021年度制裁回顾》（以下简称《制裁回顾》），总结了其自2001年9月11日以来实施的经济和金融制裁。《制裁回顾》指出，为应对来自新型支付系统、数字资产、网络犯罪活动及战略经济竞争对手的新风险，美国财政部将采取五项措施以实现经济制裁措施的现代化：一是将制裁与清晰政策目标有机结合的新结构性政策；二是在适当时协调多边制裁；三是调整制裁以避免不必要的经济政治和人道主义影响；四是确保制裁措施容易执行且具有适应性；五是投资于美国财政部制裁相关技术手段、工作队伍及基础设施的现代化更新五项措施，使其跟上全球金融系统的发展变化节奏。（资讯来源：美国财政部）

　　【合规提示】

　　根据《制裁回顾》中透露的信息，美国财政部未来实施经济与金融制裁可能会更加精准，以减轻制裁措施对美国公众（包括小企业）和受制裁的地区人民的意外影响；同时可能会加强与其他国家、利益相关方及合作伙伴沟通和协调，以扩大其经济和政治影响。对于企业而言，可以根据美国财政部发布的《合规框架》，从管理层义务、风险评估、内部控制、测试和审计以及培训五个方面建立有效的制裁合规计划，以防范经济制裁风险。

[ 期号：20211018-20211024]