多个中国公司及个人被美国财政部列入制裁清单

　　【合规资讯】

　　当地时间2022年12月10日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）以所谓的朝鲜制裁和人权问题为由，将四个与中国相关的实体的及三位中国公民列入特别指定国民清单（SDN清单），上述四个中国相关实体均受到二级制裁；并将某人工智能集团企业列入中国军事产业复合体企业清单（NS-CMIC清单）。（资讯来源：美国财政部）
【合规提示】

　　所谓的二级制裁是美国典型的长臂管辖，被广泛地适用于位于世界任何地方的任何非美国人，OFAC可以基于二级制裁规则限制相关主体与受制裁对象进行任何重大交易，不论相关交易是否涉及美国人、美元、美国金融机构等美国元素。公司应更新自身贸易制裁清单，在交易前对合作伙伴开展扫描与调查，谨慎决策是否开展交易与交易策略。NS-CMIC清单主要限制美国投资者购买或出售公司的证券或证券衍生品，此外并无其他经济制裁或者出口管制方面具有法律强制力的限制。针对上述制裁信息，公司还应留意我国《反外国制裁法》《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》的适用情况，并根据自身业务实际及合作伙伴要求确定风险偏好，在合法合规的前提下进行交易。

[ 期号：20221206-20221212]