欧盟将违反限制性措施的行为加入刑事犯罪清单

　　【预警资讯】

　　当地时间2022年12月2日，欧盟委员会（European Commission）提议将违反欧盟限制性措施的行为加入刑事犯罪清单（the list of EU crimes），具体罪行包括：向指定人员、实体或机构提供资金或经济资源，或为指定人员、实体或机构的利益提供资金或经济资源；未能冻结这些资金；使指定人员能够进入成员国领土或通过成员国领土过境；与欧盟限制措施禁止或限制的第三国进行交易；禁止或限制进口、出口、销售、购买、转让、过境或运输的商品或服务的贸易；提供被禁止或限制的金融活动；或者提供其他被禁止或限制的服务，例如法律咨询服务、信托服务和税务咨询服务。罪行将涵盖规避欧盟限制措施，个人最高可被判处五年有期徒刑，公司可能会被处以前一年度全球总营业额5%的罚款。（资讯来源：欧盟委员会）

　　【预警提示】

　　建议企业梳理自身业务流，关注涉及欧盟主体、对欧盟投资、适用欧元等欧盟连接点的业务场景，关注涉及航空、航运、金融、能源、国防等重点领域的交易，做好风险识别与风险预警。企业应当跟进出口管制与经济制裁领域立法、执法的最新动态，在交易合同拟定时预先考虑政策和法律风险，为合同条款调整和终止预留操作空间，在可能涉及欧盟连接点、可能受到限制性措施影响的合同中重点修改陈述与保证、不可抗力、重大不利变化、重大不利影响、合同终止与合同解除等条款，斟酌具体表述。建议企业对供应商、客户、商业合作伙伴开展尽职调查，筛查是否属于受制裁对象，是否被采取了限制性措施，做好风险评估，制定制裁应急预案和交易替代方案，决策是否需要选用替代性方案。

[ 期号：20221128-20221204]