某丹麦跨国企业因违反美国制裁要求被OFAC罚款

　　【预警资讯】

　　近日，美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury, OFAC）公告称，某总部位于丹麦的跨国企业已就其违反OFAC针对伊朗、叙利亚和苏丹的多项制裁计划的潜在民事责任与OFAC达成和解，并同意支付4,379,810美元罚款。OFAC认为，该公司阿联酋子公司指示其伊朗、叙利亚和苏丹的客户向其在美国金融机构阿联酋分支机构的银行账户付款，及向伊朗和叙利亚的实体付款，导致美国金融机构为被禁止的金融交易提供便利，并向受制裁的司法管辖区出口金融服务。OFAC认为违法原因包括公司全球制裁合规计划存在缺陷，缺乏监控程序和实质性培训等。（资讯来源：美国财政部）

　　【预警提示】

　　建议企业建立出口管制和经济制裁合规管理程序，并不断评估、提升其运行有效性：一是完善全球制裁合规管理措施和合规计划，及时了解境外的子公司和分支机构出口管制和经济制裁工作现状，定期开展合规指导；二是建立适当的监控程序，发现可能违反可适用的出口管制与经济制裁合规要求的行为时，及时发布预警信号，启动调查和处理程序，鼓励员工举报潜在的违规行为，根据监控中发现的违规问题及发生原因展开内部整改，采取更有效的内控措施；三是制定或更新企业出口管制和经济制裁政策声明和员工行为手册，对可能存在合规风险的岗位员工进行专项培训，加强员工对出口管制和经济制裁的理解，并帮助员工识别制裁合规的危险信号，确保员工了解企业和个人在出口管制和经济制裁领域应履行的合规义务，及实际业务经营过程中的具体合规风险，告知员工获取企业内部合规支持的详细渠道。

[ 期号：20230102-20230108]