BIS、OFAC及DOJ联合发布关于自愿披露违规行为的合规说明

　　【预警资讯】

　　2023年7月26日，美国司法部（DOJ）、商务部工业与安全局(BIS)和财政部外国资产控制办公室(OFAC)联合发布文件JointComplianceNoteonVoluntarySelf-DisclosureofPotentialViolations，向美国企业通报执法趋势，并为商界提供遵守美国制裁和出口管制法律规定的指导。该文件主要聚焦在美国制裁、出口管制及其他美国国家安全法下的“自愿披露政策”，以及近期中某些政策内容的更新。此外，文件还重点介绍了美国金融犯罪执法局(FinCEN)的针对反洗钱和制裁领域的“举报计划”，该计划鼓励美国和外国的个人向政府提供有关违反美国贸易和经济制裁规定，以及违反《银行保密法》（BankSecrecyAct）的相关信息。（资讯来源：美国司法部）

　　【预警提示】

　　企业应建立有效且稳健的合规计划。首先，企业需要识别评估风险，根据企业类型、经营业务和交易对象判断监管风险，并采取不同的商业策略。其次，企业应谨慎处理被管制和制裁风险的交易，并遵守中国和其他国家的相关法律法规。当企业发生违规行为时，主动向执法部门自我披露、积极应对调查并采取补救措施可以减轻风险和责任。最后，跨国企业要密切关注相关立法和执法的动态，了解制裁法律的政治立法目的，并持续关注美国执法部门信息、国会议员、外媒报道等，以调整经营策略和完善内部合规制度，降低监管风险。

[ 期号：20230724-20230730]