FATF将四国列入反洗钱反恐怖主义融资的观察名单

　　【合规资讯】

　　2021年6月28日，反洗钱金融行动特别小组（Financial Action Task Force On Money Laundering，以下简称“FATF”）将海地、马耳他、菲律宾和南苏丹列入"灰名单"，即“应加强监控的国家或地区名单”。灰名单中包括那些存在较高洗钱和恐怖主义融资风险但已正式承诺携手FATF制定行动计划，解决其自身反洗钱反恐怖主义融资缺陷的国家。（反恐怖融资、反洗钱；资讯来源：FATF）

　　【合规提示】

　　金融机构应将FATF灰名单国家或地区列入判断客户洗钱风险分类的重要地域因素，并根据FATF灰名单更新信息调整自身的洗钱高风险国家或地区名单；金融机构应当重新审查与洗钱高风险国家或地区机构建立代理行关系，必要时应终止合作；在与该类国家或地区客户往来时，金融机构应当进一步强化客户身份识别与交易尽职调查措施，全面了解客户交易目的、动机和性质，排除虚构交易的洗钱安排风险；提高此类客户的交易监测频率及强度，拉高内部审批层级，加强对此类客户账户资金交易的定期分析排查，严格履行反洗钱和反恐怖融资义务。

[ 期号：20210628-20210704]