【预警资讯】
当地时间2024年3月5日，英国金融行为监管局（FCA）就其发现的部分公司在金融犯罪方面涉嫌洗钱的行为，例如注册业务与实际业务不符等，向一些贷款机构、货币经纪商和金融租赁公司CEO发出警告。（资讯分类：境外，反洗钱；资讯来源：英国金融行为监管局）
【预警提示】
建议相关企业：一是在英国开展金融业务时，遵守2017 年《洗钱、资助恐怖主义和资金转移（付款人信息）条例》的要求，确保公司注册业务和实际业务的一致性，具体包括地理区域、业务范围、产品或服务品种等，发现存在未注册登记的业务，应及时停止相关业务活动，采取纠正和整改措施；二是增强业务活动风险评估能力，设置前置程序，在开展相关活动前对业务风险进行评估，审核特定业务的牌照注册是否完整；三是加强反洗钱的培训和资源配置，由内部监管部门协同人事部门对员工进行反洗钱培训，制定内部反洗钱指引和员工手册，提高员工对金融犯罪的风险识别能力。
[ 期号：20240304-20240310]
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粤公网安备 44030402002963号