全链合规强根基 管理提质促发展——深业集团有限公司合规管理实践

　　一、顶层设计，健全合规管理组织架构

　　在现有治理架构的基础上，进一步明确党委、董事会、经理层、主要负责人、“三道防线”的合规职责。充分发挥“关键少数”作用，集团董事长作为推进合规建设的第一责任人，带头倡导合规、践行合规、支持合规，对重点问题亲自研究、部署协调、推动解决。2023年至2025年6月，企业党委（党组）理论学习中心组开展合规相关专题学习9次，董事会审议合规议题4个。设立由全体领导班子组成的合规委员会，与法治建设领导小组合署，按照“管宏观、谋全局、抓大事”的要求，系统谋划企业法治建设全局工作，推动法治工作与中心工作深度融合。主要负责人参加合规工作会议5次，领导干部带头发布合规承诺。建立首席合规官制度，由分管法务、合规工作的集团副总经理兼任首席合规官，领导合规管理部门开展具体工作，参与重大经营决策，切实发挥“承上启下、连接内外”重要作用。打造合规人才队伍，总部专职法律合规人员1人，兼职合规管理人员34人。

　　二、双重导向，搭建分层分类合规制度体系

　　以聚焦业务导向和防控风险导向为基础，全面梳理集团全流程各项业务，聚焦细分领域，针对具体的业务场景梳理现有制度。2023年至2025年6月30日，通过开展3次系统梳理评估，新增、修订90余份公司规章制度。根据适用范围、效力层级等，搭建了以基本制度为支柱、与专项合规制度指南相配套的“1+3+N”分层分类合规管理制度体系：一是出台《合规管理与报告制度》核心制度，明确合规管理的总体目标、组织职责、运行机制、工作流程等，为集团的合规管理指明路径和方向；二是制定“3”类合规管理手册，包括《合规手册》《部门履职合规手册》《岗位履职合规手册》，完善合规管理体系化工具。《合规手册》对公司治理、投资管理、反垄断、商业伙伴、招投标管理、财务税收、知识产权等业务领域的合规要求及合规制度进行汇编，形成全面完整的合规制度文本。《部门履职合规手册》《岗位履职合规手册》将合规具体要求分解落实到各个部门，明确合规风险控制的关键点及责任部门，确保各部门就合规风险得到事前预警和预防措施提示；三是完善“N”项重点领域制度及专项指引。如《反贿赂合规管理办法》《商业伙伴合规管理指引》《环境保护指引》《经营者集中合规指南》等，强化对底层业务关键领域的合规管理，从事前、事中、事后各环节防范合规风险，推动合规建设不断取得新成效。

　　三、协同运作，确保合规管理机制顺畅运行

　　采用“统分合一、流程嵌入、工作前移”方法推动合规管理顺畅运行，确保三道防线有效发挥作用。统分合一：厘清合规管理与大监督体系之间的关系，积极探索合规管理与法务、风控、内控、审计、纪检监察等协同运作有效路径，完善工作机制，减少交叉重复，提高管理效能。在风险管理、合规审查、监督检查、考核评价、举报调查等工作中做到信息共享，协同融合。流程嵌入：制定岗位合规职责清单15份，明确反贿赂、反垄断与不正当竞争、招投标管理、投资管理等24项岗位职责。制定业务流程管控清单15份，将500余项合规要求嵌入管理流程。制定《权责手册》，全面梳理并明确重点业务流程的发起、参与、审核、审批、备案等关键权限和流程。通过清单管理、决策流程、审批流程、岗位设置等将合规要求嵌入公司治理、管理、经营全领域，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，形成遍布集团各个层面的合规审核网点，织密“防护网”，筑牢“防火墙”，确保合规管理全链条闭环。工作前移：坚持让合规管理走在风险防范的前端，将合法合规性审查作为经营管理必经环节，2024年审查规章制度43件、重要决策80余个、合同300余份，定期开展合规风险识别评估及预警工作，梳理排查了24大类、500余个合规风险点，并制定相应的风险预控要点、列示合规依据（合规义务来源）、风险责任及风险等级，汇编形成《主要合规风险点一览表》。开展内外部合规评价，一方面开展合规管理内部评审和管理评审，以提升合规管理体系的适宜性、充分性和有效性。另一方面，集团总部及2家所属企业将外部贯标认证评价作为提升合规管理能力的重要抓手。

　　四、保障有力，建立全面有效的合规保障机制

　　通过合规考核、建立奖惩机制、保障合规预算等确保合规管理要求落实实施。一是推行合规考核，推动合规建设由“软指标”变为“硬约束”。将合规管理情况纳入对各部门的年度综合考核，作为约束性指标。同时，将合规管理作为法治建设重要内容，纳入对所属企业的考核。二是加强信息化建设，将关键合规要求深度融入招采、财务等核心业务系统，实现关键风险实时拦截。搭建覆盖合同起草、履约、归档的全周期管理系统，实现条款合规性自动审查与合同履约风险自动预警等。建立上下贯通、动态监测的案件管理体系，提升合规风险事件响应效率与处置能力。三是加强违规追责，出台《违规经营投资责任追究实施办法》，列举违规经营投资具体情形，对不合规事件人员作出违规处罚通报。四是试行“合规免责”。通过《经营投资尽职合规免责工作指引（试行）》，充分调动和保护了经营管理人员担当作为的积极性、主动性和创造性。五是保障合规预算，每年设置合理的合规预算确保合规管理活动能有效开展。

　　五、多措并举，培育阳光坦诚的合规文化

　　创新宣传载体，开展多层次多方位的合规宣传活动。一是召开合规管理体系宣贯大会和年度合规大会，增强全员合规意识；二是丰富合规文化宣传形式。通过在集团OA平台精心规划合规专栏，设立大型展板、灯箱广告及海报等，征集合规宣传语等，积极营造合规文化环境；三是加强合规管理专项业务培训。开展合规宣传培训30余场，参加人数2000人次，不断增强员工遵规、学规、用规意识。四是强化自我约束、自我警示意识。组织集团领导班子成员及员工签订《合规承诺书》100余份，通过庄严承诺、严格要求，形成压力传导机制，加强对干部员工合规履职管理。深业集团的合规管理体系从无到有，从有到优，得到了政府机关及社会各界广泛认可。2023年5月，深圳市国资委印发《市属国有企业高质量推进合规管理三年行动计划（2023-2025 年）》，将深业集团列为合规管理示范引领类企业；2023年8月，在深圳市企业合规示范区建设工作推进会上，被授予“市属国有企业高质量推进合规管理示范引领类企业”荣誉；2024年初，合规管理工作得到市领导在信息快报上的批示表扬；2024年6月，经严格审核、综合评价，被市委依法治市办授予“深圳市涉外合规建设引领型企业”；2024年10月，合规案例获中国第五届现代工业企业社会责任创新成果一等奖，并获全球性研究及评级机构 Legalone 的优秀评级；2025年5月，入选深圳市企业合规协会首批“合规管理深圳先行企业”；2025年7月荣膺英国标准协会（BSI）“标准先锋奖”（华为、中兴通讯、海尔等企业同期获奖）。

　　2023年底，深业集团获得国际权威认证机构英国标准协会（BSI）颁发的合规管理体系认证证书，成为市属国企第一家通过ISO 37301:2021/GB/T35770-2022国际、国家标准“双标”评审的企业，这也是深业集团总部首个管理体系的认证。此次认证的范围为公司全部主营业务，认证领域为主营业务涉及的全部合规领域。全主业范围、全合规领域的首次认证，以“零不符合项”一次性通过的突出成效，标志着深业集团的合规管理水平达到国家和国际“双标”要求，企业合规管理迈上新台阶。除了总部通过认证外，两家所属企业鹏南公司和基建公司争优创先、对标国际、国家标准，建立了完善的合规管理体系，已通过GB/T35770-2022、ISO37301:2021合规管理体系认证，成为深圳市首批完成合规管理体系认证的市属二级国企，同时也是国内房地产和高速公路行业目前为数不多获得认证的企业。