筑牢轨交合规屏障 赋能高质量发展——深圳市地铁集团有限公司企业合规管理实践

　　一、组织建设：压实合规责任的顶层设计

　　2022年，深铁集团印发《深圳市地铁集团有限公司合规管理办法》，明确深铁集团党委、董事会、经理层、主要负责人的合规职责。具体如下：

　　一是深铁集团党委会充分发挥领导作用，全面领导、统筹推进合规管理工作，将合规管理方面的体系建设、年度报告等重大事项纳入《深圳市地铁集团党委研究讨论企业重大经营管理事项清单》，推动合规要求得到严格遵循和落实。2023年至2025年，企业党委理论学习中心组开展合规专题学习2次，通过党委会学习、研究合规管理相关事项8次。

　　二是深铁集团董事会是合规管理的最高决策机构，在合规管理体系建设方案、合规管理工作计划、年度报告、合规管理重大事项等方面充分发挥合规管理决策职责。2023年至2025年，董事会审议合规议题5个。已设立合规管理委员会作为董事会下设的专门委员会，根据董事会的决策，扎实落实合规管理的具体工作，深铁集团主要负责人作为合规管理委员会主任，参加合规管理委员会5次，9名领导干部带头发布合规承诺。

　　三是深铁集团经营班子会履行明确合规流程及确保合规要求融入业务领域等合规管理职责。

　　四是由法律业务分管领导担任首席合规官。目前，深铁集团本部专职合规管理人员共2人、兼职合规管理人员共12人。

　　二、制度建设：构建“1+1+N”的规范支撑

　　根据工作部署，深铁集团稳步推进合规制度体系建设，分层分类建立起以《深圳市地铁集团有限公司合规手册》为纲领，《深圳市地铁集团有限公司合规管理办法》为核心，《深圳地铁廉洁合规建设工作方案》《深圳地铁安全生产合规指引》《深圳地铁数据合规差距分析报告》《深圳地铁境外经营反商业贿赂合规指南》等4件合规管理专项制度、指引为基础的“1+1+N”的合规管理制度体系，为合规管理夯基固本。

　　2024年度，深铁集团全年立改废制度311项，其中新增制度32项，修订制度99项，废止制度180项。

　　三、运行机制：三道防线协同的落地路径

　　全面落实三道防线职责，压实第一道防线岗位责任管业务必须管合规，建设第二道防线工作能力，充分发挥合规审查的专业保障功能，发挥第三道防线的威慑作用，加强监督和纠错，维护深铁集团合法权益。三道防线应互相配合、互相补充、共同发力， 为深铁集团稳健运行提供坚实保障。

　　结合业务实际，由各业务部门制定了岗位合规职责、业务流程管控、合规风险识别等“ 三张清单”共计13份。将合规风险纳入深铁集团全面风险管理工作统筹考虑，排查合规风险问题4项，已整改4项。将合法合规性审查作为经营管理必经环节，2024 年审查规章制度60余件、合同300余份，同时坚持将法律审查、合规咨询前置， 保证深铁集团业务活动决策的合法合规性，审计法律中心负责人列席深铁集团党委、经营班子、采购委员会等会议， 实现重大事项决策100%法律、合规审查把关。深铁集团已搭建合规举报咨询平台，畅通员工对违规事项进行举报的渠道。深铁集团纪检监察室、审计法律中心负责在各自职责范围内组织开展违规问题调查追责、审计监督工作。已将合规管理作为法治建设重要内容，列入深铁集团中长期发展战略规划一并部署、一体推进。

　　四、保障机制：多管齐下提升合规管理效能

　　一是新建法律事务管理信息系统并开放试运行，通过信息化手段对规范性文件等开展合规审查，强化过程管控。同时已建立 0A、HR 系统、智能招采、财务共享、资产管理一体化等信息管理系统，运用信息化、数字化手段实现合规管理要求，提高合规管理水平。二是将合规管理工作纳入企业年度预算，为保障合规咨询服务、信息化建设等方面的必要支出提供资金支持。

　　五、合规文化：营造全员践行的合规生态氛围

　　面向深铁集团领导干部及员工开展安全生产、投资管理、招标采购、民法典等合规宣传培训10余场，打牢深铁集团合规文化根基。充分利用各类平台、渠道开展合规宣传，例如在深铁集团官网网站创设合规专栏、在地铁车站及列车上张贴合规宣传海报、播放廉洁合规视频、开发“合规运营”小程序，发布合规文章等。深铁集团本部员工签订合规承诺书共230余份。

　　为推动深铁集团合规管理体系进一步标准化、规范化，在公司党委、董事会的领导下，经过前期准备、体系优化、认证实施等阶段的系统性工作，2024年12月，深铁集团顺利通过中国质量认证中心（CQC）的合规管理体系认证，获得GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021合规管理体系国内、国际“双标准”认证证书。