一、构建党委引领的合规责任架构
一是明确党委（党组）合规职责。公司党委切实发挥领导作用，通过召开党委会的形式，对合规体系建设三年行动方案、合规委员会设立方案、诚信合规手册、合规管理清单和专项领域合规指引等合规工作相关议案进行审议。通过听取和审议合规管理重大事项，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实。
二是明确董事会合规职责。公司《章程》与《董事会议事规则》中明确董事会负责公司法治建设，建立健全合规管理体系，加强法律合规风险控制，促进法律管理与经营管理的深度融合。《全面合规管理标准》中明确董事会的具体合规职责，发挥定战略、作决策、防风险作用。董事会严格落实合规管理职责，审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告，研究决定合规管理重大事项、推动完善合规管理体系。
三是明确经理层合规职责。经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用。经理层严格落实合规管理职责：拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。
四是设置合规委员会。2023年12月11日，公司发布《深圳能源集团关于成立合规委员会的通知》，决定成立合规委员会。《全面合规管理标准》中明确合规委员会包括统筹协调合规管理工作、研究解决重点难点问题在内的若干项具体职责。合规委员会半年召开一次定期会议，不定期召开临时会议。
五是设置首席合规官。公司首席合规官由分管合规风控职能的副总裁兼任。首席合规官负责领导合规管理牵头部门开展具体的合规工作，对董事长负责。首席合规官作为合规管理负责人，由审计风控部分管副总裁兼任，负责组织推进公司合规管理体系建设，落实董事会、经营层、合规委员会合规管理要求，履行全面负责集团并指导所属企业合规事务工作，统筹协调处理公司决策、经营和管理的合规事务，列席董事会，参加党委会、总裁办公会，就重大经营决策涉及的合规问题发表意见等职责。首席合规官任合规委员会工作办公室主任，负责召集和主持合规委员会办公室联席会议，通过联席会议机制促进合规管理与其他业务模块的协同运作。
六是明确“三道防线”的合规职责。一是业务及职能部门为“第一道防线”。明确各部门、所属企业应当承担合规管理主体责任，各负责人是各自合规管理工作的第一责任人。公司各职能部门承担合规管理主体责任。二是合规管理部门为“第二道防线”。由公司审计风控部作为合规管理牵头部门，依据公司合规管理基本制度、专项制度，开展公司合规管理工作，建立健全合规管理体系，推进合规管理运行机制、保障机制的有效运行，负责组织、协调和监督合规管理工作的具体职责。三是监督部门为“第三道防线”。公司纪检监察与监事会办公室为举报的统一归口受理部门，并根据举报事项分类处理。将纪检监察、审计等部门是否实际开展合规监督，对查实的违规问题开展责任追究，作为合规管理体系有效性评价的主要内容。
七是配置合规管理人员。专职人员方面，根据公司经营规模、业务范围和风险水平，公司审计风控部设置合规风控副总经理岗和合规内控管理岗各1人，并明确岗位任职条件及职责，岗位均在原先内控职能基础上新增合规职能，未增加岗位编制数。目前公司审计风控部及审计中心参与日常合规管理工作的有4名人员。兼职合规联络员方面，公司每个职能部门及支持性机构设置一名合规联络员，由熟悉本部门、本领域业务情况的业务骨干担任。
二、打造“1+1+N”合规规范体系
一是建设制度体系。公司构建了以《诚信合规手册》为纲领，《全面合规管理标准》为核心，《合规委员会议事管理标准》《合规风险管理标准》《合规管理体系有效性评价管理标准》等合规系列制度为基础的“1+1+N”合规管理制度体系，辅之以《投资开发合规指引（境外篇）》《投资开发合规指引（境内篇）》《招标采购合规指引》《反商业贿赂与反海外腐败合规指引》，为专项领域具体工作提供合规操作指南。
二是建设基本制度。公司制定了以《诚信合规手册》为纲领，《全面合规管理标准》为核心的合规管理基本制度。《诚信合规手册》中明确：公司合规管理的理念是党建引领，守法经营，诚信经营，廉洁经营，安全经营；合规管理目标是紧紧围绕公司“十四五”规划，充分吸收利用大合规既有成果，高目标引领、高效率推进，加快建成组织架构完善、制度建设完备、机制运行高效、领域覆盖全面、文化深入人心、廉洁贯穿始终、体系协同融合、数智赋能助力的合规管理体系，服务集团三个转型升级和四核双驱布局，在清洁能源与生态环保综合服务领域形成可复制、可借鉴、可推广的合规管理深能经验。《全面合规管理标准》中明确公司合规机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
三是建设操作层面制度。公司针对重点领域以及合规风险较高的业务，制定《合规委员会议事管理标准》《合规风险管理标准》《合规管理体系有效性评价管理标准》三项合规管理具体制度。《合规风险管理标准》作为合规风险管理的基本制度，对合规风险识别评估、合规风险应对、合规风险事件报告与应对等重点工作环节均提出了规范的管理要求，推动风险隐患发现在早、防范在先；《合规管理体系有效性评估管理标准》，明确了合规有效性评估管理的运行机制、评价标准、报告规范等内容，要求至少每三年进行一次全面评价并跟踪问题整改；《合规委员会议事管理标准》，明确了合规委员会会议及合规委员会办公室联席会议的审议事项范围及议事流程。
四是建设专项领域合规指引。制定《采购管理合规指引》，全面覆盖招标、投标、开标、评标、定标、合同签署、廉洁防控、法律责任及后果等重点环节；制定《反商业贿赂与反海外腐败合规指引》，突出商业贿赂领域实务风险，全面梳理近年来FCPA项下长臂管辖风险案例，结合公司境外投资东道国与美国FCPA长臂管辖的相关要求，一国一策进行风险防范提示；制定《投资开发合规指引》，分为境内篇与境外篇两部分，围绕电力投资领域重点问题提供全流程合规操作指南。
五是建设廉洁合规制度。公司针对经营管理活动中可能存在较大廉洁合规风险的重点人员、重点环节、重点领域等，通过一个管理手册加三张重点领域廉洁风险提示的形式搭建廉洁合规管理机制，编写《廉洁合规手册》以及《投资廉洁合规清单》《招标采购廉洁合规清单》《工程廉洁合规清单》。
六是持续完善与落实。2024年1月1日至8月2日，公司根据法律法规、监管政策等变化情况，对94项卓越绩效管理标准进行新增、复审或修订。每年开展风控合规监督检查工作，对制度的设计和执行情况进行检查。
三、深化全流程合规风险管控
一是制定合规管理“五张”清单。公司制定《法律法规清单》《岗位合规职责清单》《合规义务清单》《合规风险清单》《流程管控清单》，全面梳理重点业务流程合规风险与重点岗位合规职责。
二是识别评估合规风险。公司制定《合规风险清单》，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行综合分析，形成风险高中低三个等级的划分。
三是建设合规审查机制。公司合规审查机制依托现有法律审查、业务审查机制建立完善。2024年起，公司总办会议案审批流程中设置法律审查节点，总办会议案法律审核率100%，重大经营行为决策均经过法律审查；《合同管理标准》中明确合同需经法律审查，合同法律审查率100%。在交易过程中，对招标采购领域加强法律审核，明确招标立项及招标文件审查标准，并将合规审查要点嵌入总部招标立项及招标文件审批流程，审计风控部对总部限额以上非公开招标项目及限额以下非公开询价项目立项进行审查。
四是合规监督检查与整改机制。根据公司《全面合规管理标准》合规检查可与内控检查合并进行。对检查中发现的合规缺陷，与其他缺陷合并下发缺陷清单，提出改进建议，并要求有关单位制定整改计划，于当年12月31日前向审计风控部上报整改报告。
五是合规举报与调查机制。明确建立违规举报机制，公司纪检监察与监事会办公室为举报的统一归口受理部门，公布举报专用电话、邮箱，并根据举报事项分类处理，如在调查过程中涉及合规问题需要审计风控部协助调查的，审计风控部予以配合，涉及业务合规问题，纪检监察与监事会办公室可转办相关业务部门；并规定对举报人的信息予以保密，禁止任何形式的打击报复；举报属实且为公司挽回损失的，将酌情给予奖励。为实现管理资源集约，公司合规举报电话、电子信箱等依托纪检监察举报途径设立。
六是合规管理纳入考核。公司将合规体系建设、合规风险事件发生、合规建设情况纳入所属企业2024年与2025年KPI指标评分细则，指标设置明确、考核评价标准统一、考核评价范围全面、考核评价方法适当。
四、强化合规支撑与数智赋能
一是提升合规管理信息化水平。为提高管理效率，节约管理成本，公司合规管理信息化功能依托已建立的各业务系统功能逐步完善：发布合规管理标准；开发合规管理模块；发布《诚信合规手册》、专项领域合规指引、合规管理清单等合规文件；发布《建设工程项目法律问答手册》；将合规审查要点嵌入OA流程；依托深能会议等视频会议系统开展线上合规培训；已开发培训管理系统并将合规培训信息纳入系统管理；建立人事信息管理系统，对员工违规处罚记录进行备案；逐步探索开发风险预警系统。
二是安排合规管理预算。公司将合规管理纳入年度预算，部署开展合规管理体系优化升级、合规体系建设等项目。
五、培育全员践行的合规生态
一是组织领导班子法治专题学习。通过召开党委（扩大）会议、党委理论学习中心组专题学习会等会议，组织学习习近平总书记关于全面依法治国的重要论述，并对合规管理进行部署要求。
二是开展合规培训。公司建立了常态化合规培训机制，《全面合规管理标准》要求审计风控部统筹公司合规培训工作，公司各部门应在各自业务领域为合规培训提供内容及师资的支持。培训内容主要包括合规基础知识、合规制度与合规要求、合规案例等。
三是签订合规承诺书。2024年1月3日，公司召开《诚信合规手册》发布暨合规体系建设宣贯会，董事长带领开展合规宣誓，总裁宣布手册发布，与会全员签署合规承诺书。2024年5月，本部全员完成签署合规承诺书。
六、推动所属企业开展合规管理体系建设
公司指导和推动合规管理体系向所属直管企业延伸，重点指导和督促平台公司与海外企业做好合规体系建设，逐步形成上下贯通，母子公司协调顺畅的合规管理体系，有效防范合规风险。2024年3月，集团下发《平台公司开展合规管理体系建设工作备忘录》，要求所属环保公司、北方控股公司、南京控股公司、西部能源公司、燃气控股公司五家平台公司开展合规管理体系建设试点工作。各平台公司已按要求搭建合规管理组织架构，制定合规管理制度与专项领域合规指引。2025年，集团下发《集团所属直管企业做好合规管理体系建设工作备忘录》，要求香港公司、加纳公司、新疆区域分公司3家直管企业，引入专业机构协助实施合规体系建设；其他直管企业结合实际搭建合规管理组织架构、建立合规管理制度等，循序渐进推进合规管理各项工作落地见效。各所属直管企业已按要求积极开展合规管理体系建设工作。
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