借势人工智能，高标准、高水平推动合规管理建设——深圳市龙岗区投资控股集团有限公司合规管理实践

　　一、坚持“制度先行”的原则

　　根据自身的发展特点、业务规模以及经常适用的法律法规和规范标准等外部监管要求，集团构建了全面覆盖、上下贯通、有效运行的制度体系。截至2025年8月7日，集团共发布制度133项，内容涵盖了议事规则、招标采购、合同管理、财务管理、工程管理、投资管理、资产经营、信息化、安全管理等16大类重要领域。在合规管理方面，集团专门搭建了包括合规管理手册、合规行为准则、合规义务管理规定等21项制度在内的完整合规管理体系，为合规工作的顺利开展奠定了坚实而全面的制度基础。

　　二、注重“面向业务”的合规管理

　　紧扣集团的主营业务，重点聚焦于工程建设、招标采购、资产运营、战略新兴业务等重点领域的业务合规，精准识别出风险较高的关键环节，开展有针对性的合规管理。为此，集团建立了反商业贿赂、商业秘密保护、商业伙伴管理、公平商业行为等7个专项合规管理办法。例如，针对算力业务领域的新兴性、投资规模大、经验相对不足等特点，集团提前梳理了业务运营资质合规、网络和数据信息安全、知识产权保护、服务中断的应对处理能力等关键合规要点，形成了专项的合规应对策略，有效防范了潜在的合规风险。

　　三、强调“基于流程”的合规管理

　　经过前期的系统梳理，集团在7个重点领域制订了禁止腐败和商业贿赂行为、重大决策、财务纪律、资金管理、利益冲突、披露和回避、保密义务等31条行为准则，并将这些合规管理要求深度植入到集团内部的集体决策流程、合同审批流程与信息化系统中，并持续进行更新和完善，确保了制度制定、合同签订、重大决策事先合规审查的“三个100%”落实到位。

　　四、重视“有效运行”的合规体系

　　一是搭建完整的合规管理组织体系，建立合规管理“三道防线”，由集团分管领导兼任首席合规官，各部门负责人兼任合规官，各部门资深员工兼任合规专员，实现合规委员会、首席合规官、合规管理部门及合规管理人员“四个到位”。二是集团专门举办内审员培训，并由第三方机构颁发培训证书，为合规管理体系的有效运行提供人员和专业技术支持。三是安排专人对集团合规风险、合规义务、内部制度落实情况、风控措施有效性等进行全面评价，形成《合规义务识别影响及合规风险评估预警和防控管理库》，包含公司决策、招标采购、合同管理等方面的476条合规风险及防控措施，确保合规管理体系可以实现预期结果，预防或减少不良影响。四是开展合规管理体系内部审核工作，制订2025年度合规管理体系内部审核计划，集团主要领导主持内审首次会议，部署内审工作，组织内部审核员通过访谈、抽查等方式对各职能部门进行检查；内审工作完成后，集团主要领导主持末次会议，对内审工作及时进行总结，通过合规管理体系的内审工作验证合规管理体系规定要求与实际情况的符合程度及合规管理体系运行的持续有效性，并为合规管理体系的改进及体系评价提供有力依据。

　　五、致力于“根植文化”的合规建设

　　一是将合规履职列入班子成员年度述职述廉报告内容。二是多种形式开展合规宣传，举办“青廉有为·合规共建”系列活动、在公众号开设廉语清风专栏、组织全员签署合规承诺书、在公司网站上公开发布合规声明、发布合规宣传海报、将合规纳入集团党委会学习议题等。三是制订合规培训计划，在新员工入职培训中加入基础合规培训内容，让新员工了解合规方针理念、合规举报程序等合规管理基础事项，组织全员合规培训，增强员工的合规意识，提高合规能力，组织对第三方供应商的合规培训，重点围绕反腐败、反商业贿赂合规、廉洁从业相关合规事项。通过以上多种形式，集团将合规与党建引领、能力作风、文化建设等有机融合，形成了浓厚的合规文化氛围，对员工和合作方的行为产生了正向影响，促进了合规意识内化于心、外化于行。

　　六、充分利用“科技赋能”的优势

　　借助自建的人工智能算力资源池，集团本地部署了满血版DeepSeek，推动智能合规官的开发，设置了合规审查、企业信用审查、舆情监控、财务测算、风险管理等功能模块，能够协助合规管理人员高效地起草文件、收集信息、分析数据，显著提高了合规工作的效能。总之，集团通过“点线面”多维发力，推动企业合规建设不断走深走实。

　　2024年3月，集团在全区国资国企系统中率先举行了合规管理体系建设启动大会，这一举措标志着集团在合规建设方面迈出了坚实而有力的一步。在区纪委监委、区财政局（国资局）、区司法局的悉心指导和大力支持下，集团聚焦于组织体系、制度体系、运行机制、文化氛围和科技赋能等五个关键方面，充分发挥后发优势，以高起点、高标准、高水平的姿态推动合规管理建设，取得了显著的提质增效成果，成为龙岗区首家按照ISO 37301国际标准建立合规管理体系的区属国有企业。在合规建设的有力护航和加持下，集团固投完成额连续3年位居区属国企第一，融资发债利率创全国新低，并购电力资产包后营收增长近10倍，算力业务一经推出即达到巅峰状态，深圳区属国企首单公募REITs发行在即，顺利完成多个出险项目的纾困，党建工作也频频获得点赞。集团资产规模持续高速增长，近3年总资产年均增长率超过30%，预计到2025年末，集团资产规模将达到380亿元，营收有望突破50亿元。