创新整合环保合规体系建设 护航企业绿色健康发展——川亿电脑（深圳）有限公司合规管理实践

　　一、深入排查，精准识别评估环境风险

　　公司参考《龙岗区企业环保合规管理指引（试行）》《龙岗区东江流域企业环保合规建设白皮书》，按因素、环节类型、周期、岗位四个维度进行环境因素识别，环保合规委员会专职人员指导各生产单位识别〈环境因素识别表〉和《岗位环境因素识别表》，统一汇总后制作〈全厂环境因素库〉和责任体系库，再由环保合规委员会及责任主管、资深员工共同评价识别形成《环境风险库》；识别出各类环境风险232项（其中重大环境风险20项，重要环境风险55项，一般环境风险157项），摸清底数，保障合规体系建设取得实效。

　　二、优化职能，筑牢合规管理“三道防线”

　　一是成立企业环保合规建设小组。公司领导非常重视环保合规工作，亲自部署，亲自动员，亲自领导。公司成立由董事会、经营管理层、环保合规管理机构、环保合规审查机构、环保合规监督机构组成的企业环保合规建设领导小组，统筹规划、领导企业环保合规管理工作。

　　二是厘清合规管理部门职责。企业根据管理人员类型及对应职责、责任担当等，明确分解对应的环保合规建设责任，主要分企业负责人、合规负责人、合规专员、责任站负责人、员工，将环保合规职责细化至各层级主管、各岗位员工。

　　三是明确“三道防线”及其职责。公司设立环保合规“三道防线”。环保合规审查机构是承担在其管理领域内落实环保合规管理要求的责任主体，负责其管理领域内环保合规管理的日常相关工作，承担企业环保合规“第一道防线”。环保合规管理机构是企业合规管理的牵头部门，主要任务是统筹协调和组织开展企业环保合规管理的日常工作，承担企业环保合规“第二道防线”。环保合规监督机构主要承担企业环保合规监督管理职责，督促企业有效落实环保合规管理要求和安排的机构，承担企业环保合规“第三道防线”。

　　三、狠抓培训，提升全员环保合规意识

　　一是公司在ERP系统中专门建立了“企业环保合规岗位建设培训文档”，各责任站主管对本站各岗位开展岗位环境因素识别并开展培训，培训档案及岗位环境因素识别表签字确认企业环保合规责任档案上传至该文档，同时将各岗位环保合规职责细化到作业手册执行落实。

　　二是人力资源部开展新进员工的企业环保合规宣导及企业环保合规视频播放，提升新进员工环保合规意识。

　　三是各部门做好入职人员岗位环保合规责任的培训及督导，提升层级岗位环保合规执行力。

　　四是公司ERP系统中新建了“环保合规建设参考教材”，各责任主管均可查阅调取相关教材，用于员工培训及环保合规工作开展使用，知识共享、提高效率。

　　四、借助公司ERP提高合规建设效率和管理水平

　　公司在ERP系统中搭建了“企业环保合规管理体系建设平台”，平台主要设置了环境因素识别、岗位环境因素识别、岗位环保合规建设培训文档、岗位环保法律风险及防御明细表、环保督查自查项目、环保合规建设参考材料等六大模块，各责任站各课室主管作为本站环保合规第一责任人，带动本站全员参与开展环保合规建设，借助信息化手段，提高了建设效率，提升了管理水平。同时平台的主动提醒功能可有效解决环保合规建设过程中可能出现的评审不及时、培训不及时、整改不及时、证照年审不及时等潜在违规问题发生。

　　五、定期评审、有效执行，保证公司持续合规

　　一是系统管控，协调配合保证实现合法合规。公司有效推动企业环保合规与公司其他管理系统的协同和配合，提升管理效率。推行的ISO14001环境管理体系、ISO50001能源管理体系、ISO14064温室气体盘查体系、清洁生产、能源审计等体系，其中都有各部门的职责，描述了本部门应当承担的责任和义务。公司OA办公网发布《参与和协商管理制度》（CR-HAB-031）、《沟通、参与和协商控制程序》（RBA/P-RZB-029）、《信息交流程序》（CEP-GMO-006） 等程序文件。内部编制《企业环保合规体系建设报告》与其他管理体系有效协同，该报告由各责任站第一环保合规负责人全部签字确认，并盖章正式发行，在ERP系统“环保合规建设参考材料”模块发布，供全员调阅落实环保合规工作。

　　二是加大保障，关注重点领域合规风险防控。每年年末各部门都要提出下一年度的部门预算，管理部、工务部预算中针对环保领域重点管控项目、节能环保方面待整改项目提出预算，批准后在下一年度执行实施，从经费上保证合规管理顺利推进。

　　三是创新激励，充分调动员工参与积极性。公司加大奖励力度，鼓励创新，着力调动全员创新和参与积极性。公司制定《精实变革管理规定》（CR-GMO-010）、《员工奖励规定》（CR-RZB-017）、《职场规范与员工奖励制度》（ISMS/I-ZXB-013），在工资、奖金分配，升、降职等诸多方面，充分与节能环保、清洁生产挂钩，并配合公司的岗位量化管理。要求员工在各自的岗位上，按照节能环保、清洁生产的要求，不断地提出精实项目。提出的方案经采纳实施取得明显的经济效益和环境效益的，对方案的提出者给予一定的奖励，并把节能环保、清洁生产的奖励措施，纳入企业的评先、升职等有关制度中。